金融業界規制当局（FINRA）がシリーズ7ライセンスを管理しています。金融サービス業界または銀行業界で働いている場合、Series 7ライセンスを取得するまでは、特定の証券商品に基づいて決定を下すことを要求する管理職またはアドバイザリー職を保持することはできません。トレーダー、ファイナンシャルアドバイザー、およびバンカーが適切にライセンスされていることを確認するために、FINRA（旧全米証券業協会）は該当する企業の定期監査を実施しています。ライセンスを受領したら、商品や先物以外の様々な種類の証券を売ることができます。
$config[code] not found後援してください。部門長に連絡してください。シリーズ7のライセンス試験を受験するためにあなたを登録するために、あなたの雇用主があなたに証券業界登録または譲渡のための統一申請（U4）をFINRAに提出することによってあなたを後援するように要求しなさい。まだアクティブライセンスをお持ちでない場合、FINRAまたは自主規制（SRO）組織のメンバーであるほとんどの金融サービス会社は、雇用後の最初の30日以内にSeries 7試験を受験するように自動的に登録します。あなたが試験を受ける前に、あなたは金融業界の資格のある企業によって後援されなければならないことに留意してください。
試験のために勉強します。ライセンス検査ガイドを確認してください（リソースを参照）。オプションマトリックス、売り手の義務、買い手の権利、損益分岐点、スプレッド、および組み合わせの跨を含む分野を研究する。シリーズ7のライセンス試験の大部分は、課税、株式および負債商品、投資リスク、パッケージ証券、退職金制度および選択肢に焦点を当てていることに留意してください。試験を受ける前に、試験のために勉強する十分な時間を取っておいてください。
公式のテストセンターでテストを受けるために登録してください（リソースを参照）。また、Pearson Testing Center（866-396-6273）またはPrometric Testing Center（800-578-6273）に電話して、2つの大手テストサービスプロバイダに連絡して、検査の日時をスケジュールすることもできます。白紙の紙を持参して計算ができるかどうかをテストセンターに問い合わせてください。テストには260の質問があり、通常6時間で完了します。試験全体が試験センターで1日で行われ、完了しなければならないことに注意してください。
通常テストあたりおよそ250ドルを実行する適切な料金を支払います。あなたの会社に試験の費用をあなたに後援するよう依頼しなさい。試験にあなたと一緒に2〜3数2鉛筆を持参してください。ライセンスを取得する前に、70％の合格点を取得する必要があります。あなたが試験に合格したかどうかについては、公式のテストセンターがあなたの雇用主とFINRAに通知することになっています。
