ファイナンシャルアドバイザーになるためには、研修生はまず主な職務が販売であることを認識しなければなりません。ファイナンシャルアドバイザーは、管理手数料または個々の取引から発生した手数料のいずれかで、そのサービスと投資商品を販売します。ファイナンシャルアドバイザーの主な職務は、投資する余剰資金でクライアントを獲得し、維持することです。
ファイナンシャルアドバイザーになるための最初のステップは、必要なライセンス試験を受けるためのスポンサーシップを提供するブローカー/ディーラーを見つけることです。財務アドバイザーになるために必要な2つの主要な試験があります。シリーズ7株式ブローカーの試験、およびシリーズ66統一合同州法試験。候補者は70％の合格点を受けなければなりません。このスコアが満たされない場合、試験は30日の待機期間の後に再び受験することができます。
$config[code] not found試験に合格すると、厳格な販売および製品トレーニングクラスが始まります。ブローカー/ディーラーの費用で提供されるこれらのトレーニングクラスは、通常17週間から3年間までどこでも続きます。ほとんどの場合、研修生は研修期間中に少額の給料を受け取ります。通常、コミッションが生成されて基本トレーニングの給与に追加される可能性がある場所を満たすための販売割り当てがあります。
ほとんどのブローカー/ディーラーは、ファイナンシャルアドバイザーになりたいと思うすべての候補者に週に50-65時間働くことを要求します。これは過度に思えますが、クライアントの本が作成されると、財務顧問は通常の40時間労働週にコミットすることができます。クライアントアカウントが開かれると、受講者の基本給は減少しますが、手数料およびポートフォリオ管理手数料に置き換えられます。
ブローカー/ディーラーは、かなりの金額のトレーニングを受け、財務アドバイザーになるために候補者を後援します。この費用のために、選択プロセスは非常に競争的です。ファイナンシャルアドバイザーになろうとしているすべての人は、始めの数年間で最小限のお金と長い時間のために彼らのライフスタイルを適切に準備するべきです。
ファイナンシャルアドバイザーは、さまざまな職業上の背景から来ています。成功を決定することはこの要求の厳しい分野に入る前に候補者が内部的に持っている動機と情熱から来ることができるだけです。献身と決意は、このキャリアポジションの必須の側面です。財務アドバイザーになることは、他人の投資のための信頼できる情報源になることです。候補者は、この職業に入る前に何を期待すべきかを知っていなければなりません。
先端
面接には服装をすることを忘れないでください。各インタビューの後に「ありがとう」メールを送ってください。株式市場の状況を最新に保ちます。予定されているすべての会議に早く到着します。毎日一生懸命勉強してください。
警告
最初の数年間は長くて過酷な時間に備えてください。拒絶反応に慣れる、これがセールスポジションです。文句を言わないで
