Series 6およびSeries 63のライセンスは、投資信託で株式を売却するなど、特定の証券取引を行うことを所有者に許可する文書です。金融業界規制当局（FINRA）は、金融業界の規制を担当する非政府組織です。この使命の一環として、組織はライセンス体制の下で専門的に証券を取引できる人を制限します。 Series 6およびSeries 63ライセンスは、FINRAのアプローチの2つの例であり、Series 63は、Series 6に対する補足的な州レベルのライセンスとして機能します。
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シリーズ6ライセンス試験は、投資家向け商品/変動契約限定の代表者になることを申請者に許可します。このタイトルにより、投資信託、保険証券、変額年金などの特定のパッケージ金融商品を顧客に販売することができます。ただし、特定の株式や債券のように個々の証券を売ることは許可されていません。そのような販売活動を許可するのはSeries 7ライセンスだけです。同様に、Series 6ライセンスでは、保有者はオプションを取引することができません。そのため、ライセンス試験には、証券パッケージ、課税方針、マーケティングおよび販売規制に関する質問が含まれています。
シリーズ6試験
シリーズ6の試験は135分続き、ミューチュアルファンド、変額年金、金融業界の一般倫理などのトピックに関する105の選択問題があります。 105の質問のうち、100は応募者の最終スコアにカウントされますが、余分な5は実験的で、カウントされません。代わりに、FINRAはこれらの質問からの結果を使用して将来のバージョンのテストを設計します。試験の合格点には、最低70の正解が必要です。試験を受けるためには、申請者はFINRAの既存の会員企業によって後援されなければなりません。独立候補者は応募できません。
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苗木によってあなたにもたらされた苗木によってあなたにもたらされたシリーズ63ライセンス
Series 6ライセンスと同様に、Series 63ライセンスはNASAAによって開発されました。ただし、このライセンスの目的は、州が候補者が自らの範囲内で証券の代表として業務を行うことを承認するのを支援することです。このように、Series 6のライセンス試験は連邦規制を対象としていますが、Series 63は州の問題を対象としています。そのため、受験者がシリーズ63テストを受けることはありません。シリーズ63などの他のライセンスと一緒にシリーズ63を受け取ることもあります。ほとんどの州では、シリーズ6ライセンスのテストでもシリーズ63試験に合格する必要があります。ただし、コロラド州、コロンビア特別区、フロリダ州、ルイジアナ州、メリーランド州、ニュージャージー州、プエルトリコ、オハイオ州、およびバーモント州の各州および地域では、この要件が適用されません。
シリーズ63試験
シリーズ63試験は75分続き、州の証券規制に関する65の選択問題が含まれています。これらの質問のうち、最終的な成績に加算されるのは60のみで、追加の5つの質問は実験的な質問として役立ちます。合格するには、応募者は60得点の質問のうち43に正しく答える必要があります。 Investopediaによると、Series 63試験は、法律で許可されていることと法律で要求されていることの間の境界線をぼかしているトリックな質問を含むことで有名です。例えば、質問は、仮想的な利益相反を生じさせ、その競合の開示をクライアントに要求するのか、それとも単に推奨するのかを問うかもしれません。
