コンプライアンス管理者は、自社が各自の事業に適用される業界の規制および法律を遵守することを保証するためのポリシーを確立して実施します。コンプライアンス違反は金銭的な罰金につながる可能性があるため、その役割は重要です。顧客や投資家が会社の事業を適切に運営する能力に自信を失った場合、コンプライアンス違反がPRの問題を引き起こす可能性もあります。医療、金融サービス、医薬品など、規制の厳しい業界では、コンプライアンスの専門家が経営陣の重要なメンバーです。
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マネージャは、企業が2種類の規制を遵守するようにする責任があります。あらゆる種類の事業に適用される一般的な規制と、金融サービス、製造業、メディアなどの分野に固有の規制。一般規制には、安全衛生、雇用法、多様性、データ保護、消費者保護、知的財産権などがあります。
危機管理
コンプライアンス管理者は規制に精通し、規制が適用される事業分野を特定します。たとえば、金融サービス会社では、顧客にアドバイスを提供したり、方針を書いたりする部門の慣行を見直します。彼らはそれらの部門の業務を評価し、コンプライアンス違反のリスクがあるシナリオを特定します。たとえば、財務上のアドバイスを提供する部門では、電話、電子メール、および手紙の記録を見直して、従業員が規制を遵守していることを確認することがあります。
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苗木によってあなたにもたらされた苗木によってあなたにもたらされたポリシー
コンプライアンスを維持するために、管理者は規制が適用されるすべての活動に対してポリシーと手順を作成します。彼らは従業員とその上司に情報を配布し、理解と意識を築くためのトレーニングを手配します。彼らはまた、コンプライアンスを実証するために規制当局にポリシーのコピーを提出します。彼らは、従業員に会社の方針や手順に従わなかったことによる個人的および企業的な影響を認識させます。彼らは、不遵守は違法、非倫理的または不適切な行為も含むと説明しています。
執行
コンプライアンス管理者は、従業員が方針に従っていることを確認するために監査とレビューを実施します。彼らは問題を発見した場合、彼らは事件を調査し、彼らがとる行動を文書化します。彼らはまた、顧客、規制当局、または他の従業員からの不適合事例に関する苦情にも対応しています。調査の結果に応じて、コンプライアンスを改善するための手順や方針を見直したり、さらなるトレーニングを推奨したり、深刻な場合には懲戒処分を行ったりすることがあります。
報告
文書化はコンプライアンス管理者にとって重要な義務です。彼らはすべての苦情や規制違反を文書化し、それらを規制当局に報告します。また、上級管理チーム向けのレポートを提供して、会社の事業にリスクをもたらす問題や傾向を明らかにします。
