証券のブローカーは、証券を売買して協議するために金融業界規制当局によって認可されなければなりません。シリーズ6および7のライセンスは、規制当局によって付与されたそのような2つのライセンスです。どちらもブローカーが証券を売ることを許可していますが、Series 7ライセンスでは、ブローカーはより幅広い製品を売ることができます。いずれかのライセンスを取得するには、金融業界規制当局の会員企業と提携し、試験に合格する必要があります。
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正式には「投資会社および変動契約商品の代表資格試験」として知られるシリーズ6試験は、100問の選択問題で構成されています。試験は2時間15分続きます。シリーズ6の試験では、ミューチュアルファンドと変動契約商品の2種類の証券のみを対象としています。
シリーズ7への展開
シリーズ7試験は、株式、債券、投資信託および私募を含むすべての有価証券をカバーする、より長い試験です。それは「一般証券代表資格審査」とも呼ばれます。試験はより多くの資料を網羅しているため、かなり長くなります。それは2つのセクションで構成されており、各セクションには125の選択問題があり、各セクションは3時間続きます。
意義と料金
Series 6ライセンスを使用すると、投資信託および変動契約商品をクライアントに販売することが許可されます。 2014年現在、シリーズ6試験の執筆料は95ドルです。シリーズ7ライセンスでは、すべての証券を顧客に売却することが許可されています。シリーズ7試験の受験料は、2014年時点で290ドルです。失敗した場合は、どちらの試験も書き換えることができます。
