金融業界規制当局（FINRA）は証券業界を取り締まり、ブローカーが投資家を利用するのを防ぐことを目的としています。政府機関は、何千もの証券売主を統治する規則を作成し、執行します。代理店はまた、いくつかの株式市場と取引所を規制しています。
テスト
FINRA免許を取得するには、個人はテストで少なくとも70パーセントを獲得する必要があります。 FINRAは、金融業界に関連するさまざまな科目について、さまざまなテストを提供しています。たとえば、証券ブローカーになって証券を売るには、シリーズ7に合格する必要があります。FINRAは、証券の売却を監督したい人と、一般的な証券元本を監督する人のためのテストを行います。
$config[code] not foundFINRAテストを受けるためには、組織に属する会社があなたを後援しなければなりません。試験は1.5時間から5時間までどこでも続くことができます。
前提条件
いくつかのテストは前提条件を必要とします。例えば、FINRAは、証券を販売し、投資を勧めるためにSeries 66を使用している人々も、正式にライセンシーとして登録する前にSeries 7に合格することを要求しています。ほとんどのテストでは、単にあなたがFINRAメンバー企業に所属していることが必要です。
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苗木によってあなたにもたらされた苗木によってあなたにもたらされた身元調査
FINRAのライセンシー候補者は、犯罪歴と運転歴の検索を含む広範な経歴調査を受けなければなりません。このチェックでは、候補者の大学の学位と職歴も確認し、さらに彼の社会保障番号の有効性も確認します。候補者は指紋をとらなければなりません。金融会社は、そのアドバイザーが顧客から盗んだり不正をしたりしないようにする必要があります。 FINRAはブローカーの経歴情報をオンラインで公開して、見込み客が自分のお金を処理することを選択している人物を調査できるようにします。
候補者が、連邦証券取引委員会（SEC）など過去10年間に重罪を犯した、またはSECによって禁止されているなど、自らを規制する組織に嘘をついた場合、FINRAは免許を拒否します。
