だれでも車、家具、電化製品を売ることができますが、株式や債券を売りたいのなら特別なライセンスが必要です。金融業界のほとんどの業務では、金融業界規制当局（FINRA）から少なくとも1つのライセンスを取得する必要があります。 Series 7およびSeries 66のライセンスは、そのような2つの例です。Series 7のライセンスは、Series 66の前提条件として機能します。
シリーズ7の特権
シリーズ7ライセンスでは、ベアラは 一般証券担当者。 FINRAによれば、シリーズ7ライセンシーは、株式および債券からオプションおよび先物契約まで、あらゆる形態の証券を購入、売買および取引する権利があります。有価証券代表者として活動している個人は、通常、顧客への有価証券の売却手数料を稼いでいます。彼らはクライアントを詐欺することを禁じられていますが、 彼らは顧客の最善の利益のために行動することを要求されていません。 ライセンシーは、投資ブローカーまたはヘッジファンドの株式ブローカーまたはトレーダーとして働くことがよくあります。
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シリーズ7の試験を受けるために必要な教育上の要件はありませんが、ただ通りを歩いてテストを受けることはできません。 応募者は既存の認可証券会社によって後援されなければならない、Wall Street Oasisによると。 試験に合格しても、ライセンスは保証されません。 応募者は経歴および信用調査の対象となり、正式な基準はありませんが、Investopediaは深刻な信用問題または犯罪歴が失格になる可能性があると報告しています。
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苗木によってあなたにもたらされた苗木によってあなたにもたらされたシリーズ7試験を受験する
シリーズ7試験は6時間の長さで、260問の選択問題を備えていますが、最終スコアには250問しか含まれません。他の10は後の試験で使用するための研究問題です。ファイナンシャルプランナーの世界によると、 質問は、証券担当者の職務、これらの機能を実行するために必要なタスク、その機能を実行するために必要な基礎知識、および証券取引を管理するための規則および規制という4つの異なる分野から導かれます。 試験に合格するためには、応募者は72ポイント以上のスコアのために250得点の質問のうち少なくとも175に正しく答えなければなりません。
シリーズの追加66
Series 66の試験では、Series 7の試験にすでに合格した個人が 投資アドバイザー Series 7では個人が顧客に証券を売却することができますが、Series 66のライセンスでは顧客の資金に対して受託者責任を持って資産運用会社または資産運用会社として行動することができます。試験には110問が含まれ、そのうち100問が採点されます。 質問は一般的な経済理論、関連する州および連邦法、投資戦略および一般的な投資特性を網羅しています。 合格するには、応募者は少なくとも75の質問に正しく答えなければなりません。 Series 66の適格要件はSeries 7と同じですが、前提条件としてSeries 7を完成させるという追加要件があります。
試験に打ち勝つ
Eファイナンシャルキャリアによると、シリーズ7やシリーズ66のようにFINRA試験に合格すると、マラソンを走るようなものです。あなたは土壇場でただテストのために詰め込むことはできず、合格することを期待できません。シリーズ7だけで6時間続くので、スタミナを改善するためにいくつかの完全長模擬試験を受けるべきです。 よくある落とし穴は答えを暗記しようとすることですが、よりよい戦略は概念に集中することです。あなたがただ規則を暗記するならば、あなたはそれを新しい仮説に適用するのに苦労するかもしれません。ルールが存在する理由を理解することはあなたを助けるでしょう。最後に、FINRAの規則以降の最新の教材の練習はほぼ毎年変わります。
