軽犯罪者が解雇された場合、Series 7ライセンスを取得できますか？

株式や債券を販売するには、金融業界規制当局のSeries 7ライセンスを取得し、犯罪歴の確認に合格する必要があります。 Felonyの有罪判決により、最低10年間はSeries 7ライセンスの対象外となる可能性があります。あなたが軽犯罪で起訴され、事件が棄却された場合、それはあなたの記録から削除されないかもしれません。その結果、FINRAはまだシリーズ7ライセンスの取得からあなたを失格にするかもしれません。

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FINRAの言語

2007年7月30日に、FINRAは「失格」の定義を含むようにその定款を改正しました。その改正では、失格事象には有罪判決の日から10年間の「特定の軽蔑および重罪犯罪の有罪判決が含まれる」 "この言葉は有罪を宣告しますが、盗難や不正行為を含む軽蔑の証拠は、Series 7ライセンスの失格を招く可能性があります。

フォームU-4の開示

FINRAのフォームU-4、証券登録または振替のための統一申請書は、ブローカーディーラーに登録するために記入する必要があるフォームです。シリーズ7の試験を受けるには、ブローカーディーラーとの関係が必要です。 U-4の質問14Bでは、「投資または投資関連の事業、詐欺、虚偽の記載、不作為、財産の不正使用、贈収賄、偽造、偽造、偽造、強要などの軽蔑的な罪に問われたことがあるかどうかを尋ねますまたはこれらの犯罪のいずれかを犯すための陰謀」請求が却下された場合でも、請求がこれらの状況のいずれかに関連する場合は、正直に「はい」と回答する必要があります。

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開示の失敗

あなたに対して提起された請求を開示しなかった場合、それ自体でFINRAの基準による失格行為となる可能性があります。 FINRAがあなたの経歴調査の間に容疑を発見しないことを願うよりも、軽蔑的な容疑を完全に開示し、状況を説明する方が良いです。法定失格は、請求日から10年間です。しかし、U-4はあなたがこれまで軽犯罪で起訴されたことがあるかどうかを尋ね、過去10年以内にあなたの返答を制限するものではありません。