シリーズ7は、将来の登録代表者に実施される金融業界規制当局の必須テストです。試験に合格すると、担当者が証券市場を理解していることがわかります。クライアントに代わって合法的に証券の勧誘、購入および販売を行うには、ライセンスを最新の状態に維持する必要があります。記載されているヒントに従って、ブローカーが合格した規制当局の試験の履歴、一時停止される可能性のあるライセンス、および雇用履歴がわかります。それはまた顧客の争いのどんな申告もリストするでしょう。
$config[code] not foundSeries 7のライセンスステータスを確認する方法
コンピュータを起動し、インターネット接続にサインオンします。
アドレスバーにwww.finra.orgと入力します。
「投資家」というラベルの付いた中央の列をクリックします。新しいページが開きます。
右端の欄にある「FINRAブローカーチェック」をクリックしてください。これは、Most Viewedという見出しの下の最初の選択です。新しいページが開きます。
ページを読み、続行する準備ができたら「検索開始」ボタンを選択してください。
チェックボックスをオンにして続行をクリックし、利用規約に同意します。
検索パラメータを、個々の「ブローカー」または会社「ブローカー会社」のいずれかとして選択します。あなたが情報を探しているブローカーまたは証券会社の名前を入力してください「検索開始」を押してください。
迷惑メールを防ぐために画面に表示される認証コードを入力して、続行をクリックします。これを行うときにキャップロックがオンになっていないことを確認してください。
名前を確認して、検索対象の人物と会社に合った名前を選択します。その人の名前をスクロールして、ハイパーリンクをクリックします。
