投資信託代理人になる方法

あらゆる金融商品を売ることは経済的にかなりやりがいがあります。シリーズ6ライセンスを保護する必要があります。あなたの州が必要とするならば、あなたはシリーズ63 NASDライセンスをテストしなければならないかもしれません。あなたが投資信託だけを売るなら、あなたはまともな生計を立てることができます、しかし、大部分の人々は同じく保険を免許を取得します。これら二つの免許証はあなたが変額年金を含むすべての保険商品を販売することを可能にする。ミューチュアルファンドを売る準備をすることは、キャリアを成功させるために克服する最初の戦いです。最初のライセンスを取得してポジションを確保した後は、探査と販売のタスクがあなたの主なハードルです。

$config[code] not found

大学の学位や営業経験を確保する。ほとんどの企業は、学位またはセールス経験のある人を求めています。常に必要というわけではありませんが、企業の支援を確保することが容易になります。

あなたが製品を売りたい会社を見つけてください。試験を受験するには、スポンサー企業が必要です。会社はU-4用紙に記入し、それらを金融業界規制機関であるFINRAに提出しなければなりません。そうすればあなたは試験を受けることができます。彼らは単に書類を複製する必要があるので、同社はしばしばシリーズが63、青空法、国家がそれを必要とするかどうかの審査のために同時に書類を提出する。

オンラインで書類を記入してください。あなたはFINRAがバックグラウンドチェックをすることを可能にするフォームを完成する必要があります。あなたはまたあなたが彼らにあなたが住んでいた場所とあなたがした仕事を含めてあなたの歴史を知らせなければなりません。

完了するために地元の警察にあなたの指紋カードを持っていってください。試験を受ける前に、指紋カードも提出する必要があります。これはバックグラウンドチェックの一部にとどまらず、突然悪くなってクライアントから資金を没収した場合の追跡方法でもあります。

シリーズ6の試験の準備をするためにクラスにサインアップしてください。多くの人がシリーズ6とシリーズ63をほぼ同じ時期に取っています。多くの場合、彼らは1つの準備クラスを受験し、それから試験を受講し、他のクラスと試験がそれに従います。

国家試験センターの1つで試験のために座ります。すべてのテストは現在コンピュータ上で行われているので、結果をすぐに確認できます。コンピュータはすべての結果をNASDに送信します。州の要件に応じてシリーズ63を取得する必要がある場合は、それも完了してください。

あなたが販売する製品についてあなたができるすべてを学びましょう。あなたは今、他の人々の資金の受託者であり、できるだけ多くの知識を持っている必要があります。彼らはあなたが彼らが最善の決断を下すのを助けることを信頼しているので、あなたはその信頼に応えるためにあなたのクライアントにそれを負っています。